“不要多說，這是內(nèi)幕信息。”
“明白。”
微信上一問一答，內(nèi)幕信息傳遞完成。即使采用了交流盡量簡短、敏感信息發(fā)出又撤回、使用語音而非文字的“反調(diào)查”手法，這些聊天記錄依然成為了證監(jiān)會對內(nèi)幕交易認(rèn)定的依據(jù)。
近日，福建證監(jiān)局近日披露的一起內(nèi)幕交易案中，內(nèi)幕交易的信息就是通過微信聊天傳遞。北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師對記者表示，聊天記錄被納入違法證據(jù)的范圍，這是證監(jiān)會行政查處違法行為的一大進(jìn)步。她表示，內(nèi)幕交易具有較強(qiáng)的隱蔽性，查處有難度。微信聊天記錄實(shí)際上是電子證據(jù)的一種，在司法實(shí)踐中，人民法院也開始認(rèn)可微信聊天記錄，把這種證據(jù)作為合法、有效的證據(jù)形式。
根據(jù)行政處罰決定書披露的細(xì)節(jié)，2018年5月31日，當(dāng)事人劉長江通過其本人微信向鋼鋼網(wǎng)電子商務(wù)(上海)有限公司董事長周某鋒發(fā)送1條消息，但隨后撤回(微信聊天記錄上留存了該條消息的撤回記錄)。劉長江問周某鋒“可對”，周某鋒回復(fù)“別在微信發(fā)”“是”，并發(fā)送了1段語音給劉長江，該段語音的內(nèi)容為“別的人不要多說啊，不要多說這個關(guān)于并購的信息，不要多說，這都是內(nèi)幕信息”。劉長江回復(fù)“明白”。之后，劉長江在當(dāng)天以每股4.05元委托買入“冠福股份”股票100萬股。
同樣是2018年5月31日，當(dāng)事人任敏媛也是通過微信電話與周某鋒通話25秒后，操作“任敏媛”證券賬戶在當(dāng)天累計(jì)申買102.6萬股，累計(jì)成交53.95萬股。
最后兩人先是在冠福股份上“跌了一個跟頭”，共虧損近150萬元，后遇證監(jiān)局掉調(diào)查內(nèi)幕交易，分別處以50萬元及60萬元的罰款。
與以往內(nèi)幕交易案略有不同的是，此次案件將微信聊天記錄作為證監(jiān)會查辦此案的重要線索。值得注意的是，《最高人民法院關(guān)于修改<關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定>的決定》也將微信、微博的聊天記錄列為到打官司的證據(jù)。
浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師表示，微信聊天記錄屬于電子數(shù)據(jù)，被納入認(rèn)定證券內(nèi)幕交易的證據(jù)，既有法律依據(jù)，也符合當(dāng)前通訊技術(shù)、社會交往方式發(fā)展的形勢，這一案例對資本市場具有重要的警示和教育意義。
在大數(shù)據(jù)時代，隨著證券監(jiān)管力度的不斷加強(qiáng)，查處內(nèi)幕交易等證券違法行為已經(jīng)越來越容易，因此，提醒投資者不要觸碰法律紅線，新修訂的《證券法》第191條規(guī)定，對內(nèi)幕交易違法者，責(zé)令依法處理違法持有的證券，沒收違法所得，罰款起點(diǎn)就是50萬元，最高可處以違法所得十倍的罰款。
厲律師進(jìn)一步指出，主要法律依據(jù)是現(xiàn)行《證券法》第一百八十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。此外，最高人民法院修訂后的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：電子數(shù)據(jù)包括下列信息、電子文件：(一)網(wǎng)頁、博客、微博客等網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布的信息;(二)手機(jī)短信、電子郵件、即時通信、通訊群組等網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)的通信信息;(三)用戶注冊信息、身份認(rèn)證信息、電子交易記錄、通信記錄、登錄日志等信息;(四)文檔、圖片、音頻、視頻、數(shù)字證書、計(jì)算機(jī)程序等電子文件;(五)其他以數(shù)字化形式存儲、處理、傳輸?shù)哪軌蜃C明案件事實(shí)的信息。
“微信聊天記錄作為一種電子證據(jù)形式，現(xiàn)在開始被接納，說明行政監(jiān)管機(jī)關(guān)也在順應(yīng)時代需求。我認(rèn)為，不光是內(nèi)幕交易，判斷所有的證券行為是否合法，都可以結(jié)合所有的真實(shí)的證據(jù)形式，包括微信來認(rèn)定。以后查處是否操縱市場，是否虛假陳述，乃至行為人是否構(gòu)成犯罪，如果微信記錄能證明，都是可以認(rèn)定的。”臧小麗稱。 |
