(記者楊欣、張忠安)根據(jù)證監(jiān)會最新信息顯示，證監(jiān)會上海監(jiān)管局近日對海通證券因融資融券業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的多處不合規(guī)情況采取出具警示函措施。自兩融業(yè)務(wù)于2010年3月試點啟動以來，海通證券是首家因該業(yè)務(wù)遭遇監(jiān)管部門出具警示函的券商。
記者了解到，隨著兩融業(yè)務(wù)迅速發(fā)展，兩融業(yè)務(wù)現(xiàn)已成券商盈利的核心部門之一，各大券商在享受兩融業(yè)務(wù)利潤之際，出現(xiàn)了降低門檻等多種不合規(guī)做法，使得兩融業(yè)務(wù)風(fēng)險加大。
兩融業(yè)務(wù)漸成券商核心
上海證監(jiān)局于3月31日披露的文件顯示，近日證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部對海通證券進(jìn)行了現(xiàn)場檢查后發(fā)現(xiàn)，海通證券融資融券業(yè)務(wù)中出現(xiàn)多處不合規(guī)情況。其中包括，去年10月海通證券未按規(guī)定對維持擔(dān)保比例下跌至平倉線的4名融資融券客戶及時采取平倉措施；自2012年8月以來，海通證券累計為106名在其公司證券交易不足6個月時限要求的客戶開立了融資融券賬戶； 違規(guī)為530名客戶逾期融資或融券合約辦理展期，并存在違規(guī)為9名維持擔(dān)保比例低于300%的客戶辦理提取現(xiàn)金的行為。以上操作均違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。
證監(jiān)會上海監(jiān)管局對海通證券因融資融券業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的多處不合規(guī)情況采取出具警示函措施，提醒海通證券進(jìn)一步健全內(nèi)部控制，依法規(guī)范開展融資融券業(yè)務(wù)。
另外，記者從深圳證監(jiān)局獲悉，國信證券也因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)被出示警示函。
深證監(jiān)局對國信證券警示
深圳證監(jiān)局表示，2013年10月，證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部組織對國信證券融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)該公司允許多名客戶在融資或融券期限達(dá)到證券交易所規(guī)定的最長期限后展期，違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條的規(guī)定。因此，深圳證監(jiān)局對國信證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
值得注意的是，這兩家證券公司都因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)部門出具同樣的警示函，但作為上市公司，海通證券并未公告，而國信證券是非上市公司。
記者觀察
為攬業(yè)務(wù)降低門檻
記者了解到，多數(shù)券商設(shè)定的融資融券門檻已從50萬元降至10萬元，個別甚至僅需5萬元，而開戶時限也降低至“滿6個月”即可。
此外，按照有關(guān)規(guī)定，券商應(yīng)用“維持擔(dān)保比例”這一指標(biāo)衡量融資融券客戶的盈虧水平。300%是盈虧平衡點，150%是警戒線，而130%則是強平線。如果低于130%，券商會要求投資者強行平倉，以彌補券商融出資金后的損失，此時不僅投資者自己的股票虧損，還要賠償從券商處獲得的融資本金和利息。而在實際操作中，部分券商并沒有嚴(yán)格按照此比例執(zhí)行強行平倉。 (記者楊欣)
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