中新財(cái)經(jīng)記者 陳康亮

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱(chēng)“中證協(xié)”)1日發(fā)布消息稱(chēng)，中證協(xié)制定發(fā)布《證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，指導(dǎo)證券公司規(guī)范操作風(fēng)險(xiǎn)管理行為，加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)操作風(fēng)險(xiǎn)事件的防控與應(yīng)對(duì)。

　　指引共七章、三十七條，涵蓋證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理全流程。結(jié)合證券行業(yè)實(shí)際，指引對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域提出指導(dǎo)意見(jiàn)：

　　一是強(qiáng)調(diào)操作風(fēng)險(xiǎn)管理統(tǒng)籌與協(xié)作，要求證券公司各職能部門(mén)在負(fù)責(zé)管理本職能領(lǐng)域操作風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，應(yīng)為操作風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門(mén)提供管理支持。

　　二是對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具的應(yīng)用給予一定靈活性，且應(yīng)以發(fā)揮管理工具實(shí)效為目的進(jìn)行完善、優(yōu)化。

　　三是整合、梳理境內(nèi)外操作風(fēng)險(xiǎn)典型案例和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)形成操作風(fēng)險(xiǎn)控制與緩釋的基本措施和主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的管理措施。

　　四是提出對(duì)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品和新系統(tǒng)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)，充分識(shí)別和評(píng)估相關(guān)操作風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的前瞻性。

　　五是結(jié)合行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢(shì)，對(duì)相關(guān)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)在操作風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用提出意見(jiàn)。(完)